上交所发布监管案例有警钟之效

长江商报消息 日前，上交所对外发布了三个针对异常交易行为的监管案例，涉及集合竞价虚假申报和强化尾市涨跌停趋势虚假申报两类异常交易行为。

笔者认为，上交所对外发布监管案例，一方面是其发挥自律监管职能、维护证券市场交易秩序稳定、保护中小投资者利益的重要体现；另一方面，也是给市场各参与者敲响警钟，提醒大家要遵纪守法，不要做任何违法违规的事情。

我们看到，对于违法违规行为，不管是证监会还是沪深交易所，对此的态度都是非常明确的：坚决予以打击，绝不手软。这从一系列的数据中可见一斑。今年上半年，证监会受理涉嫌证券期货违法违规线索338起，启动初步调查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。办结立案案件101起，同比增长25%，移送公安机关案件28起，同比增长27%，累计对253名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.13亿元。另外，来自上交所的数据显示，今年上半年，上交所已处理各类证券异常交易行为2275起，较去年全年增加92%。

“依法监管、从严监管、全面监管”，证监会主席刘士余在上任之初提出的“三个监管”理念，如今正贯穿于监管工作的方方面面。可以预期的是，加强证券监管是大势所趋，未来这种监管只会越来越严厉。（证券日报）

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