瑞穗证券递交证券公司设立材料获接收 金融业开放步伐加快日资券商或增至3家

长江商报消息 ●长江商报记者 徐佳

日本最大的金融控股集团要来华设立证券公司。

日前，证监会官网披露，瑞穗证券株式会社（以下简称“瑞穗证券”）递交的《证券公司设立审批》已经完成材料接收。

长江商报记者注意到，在瑞穗证券之前，已有野村东方国际证券与大和证券两家日资券商获批在华展业。这意味着，如果接下来瑞穗证券设立证券公司获批，其将成为在华展业的第三家日资券商。

事实上，近年来，我国金融对外开放的广度和深度不断拓宽。根据中国证券业协会数据，截至2023年上半年末，全行业共有17家外资参控股证券公司，其中外资控股9家（包括外资独资券商2家）。2023年上半年，外资证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润分别占行业整体的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。

值得关注的是，已经进入中国市场的外资参控股券商，还在积极申请增加业务种类，进一步拓宽业务范围。其中，上月末，证监会接收了汇丰前海证券的《证券公司申请增加业务种类核准》的相关申请材料，申请资料包括证券保荐、证券融资融券等。

日本最大金控集团申请设立证券公司

11月22日，证监会官网披露，瑞穗证券递交的《证券公司设立审批》已经完成材料接收。

这意味着，如果接下来瑞穗证券设立证券公司获批，其将成为在华展业的第三家日资券商。

公开资料显示，瑞穗证券为日本五大综合性券商之一，与三菱日联证券、日兴证券并属于银行系券商。目前，瑞穗证券是日本最大的金融控股集团日本瑞穗金融集团旗下的金融机构。

瑞穗证券的发展历史最早可追溯至1891年，其原名为山叶证券。2000年10月，兴银证券与第一劝业证券、富士证券合并成立了瑞穗证券，此后又与新光证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。公司拥有8000多名员工，并在欧美及亚洲多个国家开展了证券相关业务，在北京和上海设有代表处。

长江商报记者注意到，在瑞穗证券之前，已有野村东方国际证券与大和证券两家日资券商获批在华展业。从股权结构上来看，两家券商均采用了外资控股以及国资参股的形式。

天眼查显示，野村东方证券成立于2019年，野村控股株式会社持有其51%股权，由上海国资控制的东方国际集团、上海黄浦投资控股集团分别持有其24.9%、24.1%股权。

而大和证券则成立于2020年，株式会社大和证券集团总公司持有其51%股权，北京国有资本运营管理有限公司持有其33%股权，由北京金融街资本运营集团100%持股的北京熙诚资本控股有限公司持有大和证券剩余16%股权。

值得关注的是，当前除了瑞穗证券之外，证监会官网显示，目前申请设立审批已获接收的外资券商还有花旗证券、法巴证券、青岛意才证券、日兴证券等。

根据中国证券业协会数据，截至2023年上半年末，全行业共有17家外资参控股证券公司，其中外资控股9家（包括外资独资券商2家）。2023年上半年，外资证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润分别占行业整体的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。

外资参控股券商积极拓宽业务范围

日本头部金融集团在华设立券商，这也与当前我国进一步扩大金融对外开放力度相关。

长江商报记者注意到，此前外资机构在华设立证券公司只能以合资的方式进行。2018年4月，中国证监会发布《外商投资证券公司管理办法》，调整优化了合资证券公司设立条件，将外资对于证券公司的持股比例限制放宽至51%。

2020年3月末，监管部门正式放开证券公司的外资持股比例限制，即自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求，依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。

而今年10月末召开的中央金融工作会议指出，要着力推进金融高水平开放，确保国家金融和经济安全。坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。

值得关注的是，已经进入中国市场的外资参控股券商，还在积极申请增加业务种类，进一步拓宽业务范围。

其中，2021年以来，星展证券（中国）、摩根士丹利证券（中国）、东亚前海证券、高盛（中国）等外资参控股券商相继获批从事另类投资业务。

今年5月，证监会核准摩根士丹利在北京设立摩根士丹利期货（中国）有限公司，摩根士丹利期货也成为我国第二家外资独资的期货公司。

今年10月末，证监会接收了汇丰前海证券的《证券公司申请增加业务种类核准》的相关申请材料，申请资料包括证券保荐、证券融资融券、股票期权做市交易、上市证券做市交易，以及通过子公司增加私募投资基金、另类投资、信息技术服务以及其他业务等。

而已经在华展业的日资券商中，野村东方证券就已经取得经纪业务、资产管理业务、自营业务和证券投资咨询业务四张牌照，并明确计划将长期立足中国资本市场，持续投入，向全牌照方向发展。

大和证券亦在中国资本市场表现活跃。日前，大和证券助力重庆美心翼申机械股份有限公司在北交所发行上市，该项目是外资投行在北交所保荐承销的首单项目。

视觉中国图

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