独董聘任流程存重大瑕疵 天新药业及董秘两收罚单

长江商报奔腾新闻记者 徐佳

因独董聘任流程存违规，天新药业（603235.SH）再次被采取监管措施。

1月2日晚间，天新药业披露公告称，公司于近日收到中国证监会江西监管局下发的行政监管措施决定书。经查，天新药业及公司董事会秘书董忆存在违规行为。

公告显示，天新药业于2023年10月27日召开董事会确定独立董事候选人，10月31日披露股东大会通知，11月16日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。但天新药业未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年10月31日前向上海证券交易所提交独立董事候选人有关材料，迟至2023年11月28日才予提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

江西证监局认为，天新药业上述行为不符合相关规定。董忆作为天新药业董事会秘书，未能勤勉尽责，应对上述违规行为负主要责任。江西证监局决定对天新药业、董忆采取出具警示函的监管措施。

长江商报奔腾新闻记者注意到，天新药业是《上市公司独立董事管理办法》发布以来，首家因独立董事聘任流程问题被罚的上市公司。

2023年8月，为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》，优化上市公司独立董事制度，证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，自2023年9月4日起施行。

修改完善后的《上市公司独立董事管理办法》明确了独立董事的任职资格与任免程序，明确了独立董事的职责及履职方式、履职保障，且明确了相关法律责任及过渡期安排，以持续强化上市公司独立董事监管，督促和保障独立董事发挥应有作用。

元旦节前，上交所就因天新药业上述独董聘任问题，对天新药业及公司董秘董忆予以监管警示。上交所还强调，聘任独立董事，关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治理的有效性，对上市公司规范运作影响重大，应当按照规定的条件和程序开展。向上交所提交独立董事候选人的有关材料，是相关法律法规规定的选举独立董事的前置必要程序。

不过，上交所也指出，鉴于天新药业补充提交的备案流程于2023年12月1日经上交所审查通过，本所未发现相关独立董事候选人存在不符合任职资格的情形，相关情节酌情予以考虑。

资料显示，天新药业是一家专业从事单体维生素研发、生产和销售的高新技术企业，2022年7月在沪市主板上市。

近年来，天新药业业绩整体呈下滑趋势。2021年至2023年前三季度，天新药业分别实现营业收入25.22亿元、23.05亿元、14.87亿元，同比增长9.5%、-8.63%、-15.02%；净利润7.44亿元、6.22亿元、4.13亿元，同比减少16.14%、16.37%、25.09%。

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